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  • 合规建设促企业全球价值链整合(3)

    03 全球价值链布局面临严峻挑战


    当前,国际环境变得日益复杂,且具高度的不确定性。特别是美国对中国的战略防范越来越严厉,其不断利用“长臂管辖”对中资企业行为进行执法,更抬升了企业应对合规风险管理的成本。一是对中企境外经营不合规行为的打击将成常态。美国政府在2017年发布了《国家安全战略》报告。该报告明确把中国定位为其“战略竞争对手”。这也意味着美国将在不同领域进行战略遏制与防御。这无疑会给中资企业境外经营带来挑战。美国执法部门不断通过对中资企业境外经营中的不合规行为、特别是一些行业龙头企业境外经营中的不合规行为进行制裁与处罚,来限制中企的海外发展,损害中企声誉;与此同时,美国政府也从多个方面对个别细分领域严密监视、制裁中国企业境外经营的不合规行为,通过制裁达到其遏制中国相关行业发展之目的。二是优先打击中资企业在全球价值链上游整合当中的不合规行为。在全球价值链上游的研发、设计等环节,美国政府一方面加大了在知识产权与创新保护领域的执法行动,加大了打击中资企业“不合规获取敏感技术”的行为,把处理中国企业涉及对美国企业商业秘密的盗窃案件作为优先事项;另一方面,美国参议院国土安全与政府事务委员会在2019年11月发布《对美国研究界的威胁:中国的人才招聘计划》,将统一协调多个政府部门,制定“打击非法转移美国智力资本”的全面战略,将对中国企业、政府及科研院校合规引进掌握先进技术的华裔人才形成挑战。此外,2018年美国通过的《出口管制改革法案》对中国科技企业发展影响颇大。一方面其从来源地限制中国企业在全球价值链上获取创新技术和创新资源;另一方面,通过新的立法与加大执法力度来打击中国企业违反美国《出口管制条例》的不合规经营行为。三是打击中国企业全球价值链下游扩张中的不合规行为。在全球价值链下游的市场获得环节,美国将对中国企业境外市场获得过程中的不合规行为进行打击。美国《外国投资风险审查现代化法案》于2019年开始实施,该法案赋予美国外资投资委员会更大的管辖权力,对可能影响美国国家安全的外资交易实施更加严格的审查,包括涉及“关键技术”“关键基础设施”和“美国公民个人信息”的美国企业的投资均拥有审查权。这就增加了中国企业合规进入美国市场的难度。2018年年底,美国司法部发布了针对中国防范的方案——《中国倡议行动》。该文件提到的防范中国的十个目标,其中一个目标是查明涉及与美国企业竞争的中国公司涉及的《反海外腐败法》(FCPA)案件。如果中国公司与美国公司在海外竞标时,中国企业通过商业贿赂等不合规手段获得海外项目,将会受到美国执法部门“放大镜”式的审查。这无疑将进一步加大中企合规的风险。此外,美国还通过反洗钱执法,对中国银行业在境外经营中反洗钱等方面存在的不合规行为进行处罚。

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